關于主板新股申購（下）

1. 哪些投資者可以參與主板新股網下申購？

答：根據《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》，參與主板股票網下申購的投資者為參與網下詢價并提供有效報價的網下投資者。網下投資者包括證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司、財務公司、合格境外投資者和私募基金管理人等專業(yè)機構投資者，以及其他法人和組織、個人投資者。

2. 網下投資者參與主板新股初步詢價應做好哪些準備工作？

答：網下投資者及其管理的配售對象參與初步詢價應做好以下準備工作：

一是在中國證券業(yè)協會（以下簡稱協會）完成注冊并在中國結算深圳分公司完成配號。網下投資者及配售對象的信息以在協會注冊登記的數據為準。網下投資者在協會完成配售對象信息注冊登記工作后，中國結算深圳分公司將對配售對象的證券賬戶、銀行賬戶進行審核及配號。網下投資者應于X-1日（X日為初步詢價開始日，下同）12:00前完成配售對象的注冊登記及配號工作。

二是在詢價前辦理好深交所EIPO平臺數字證書并能正常登陸。

三是符合規(guī)定的市值要求。配售對象持有的深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值應當在6000萬元（含）以上?？苿?chuàng)和創(chuàng)業(yè)等主題封閉運作基金與封閉運作戰(zhàn)略配售基金持有的深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值應當在1000萬元（含）以上。持有的市值按照X-2日前20個交易日（含X-2日）的日均持有市值計算。

四是符合發(fā)行人和主承銷商事先確定的報價條件，且在EIPO平臺被主承銷商選為“詢價投資者”。

3. 網下投資者的報價數量和報價區(qū)間有什么要求？

答：根據《深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行實施細則（2023年修訂）》，參與詢價的網下投資者可以為其管理的多個配售對象分別填報1個報價。同一網下投資者的不同報價不得超過3個，且最高報價不得高于最低報價的120%。

4. 網下投資者如何確認詢價是否入圍？

答：根據《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第1號--網下發(fā)行電子平臺用戶手冊》，T-1日15:00后，投資者通過EIPO平臺首頁的“證券簡稱(證券代碼)”超鏈接進入項目詳情頁，點擊“入圍數量”菜單，即可查詢配售對象入圍情況。若入圍數量列表中為空，表示投資者未入圍。如有疑問，請及時聯系主承銷商。

5. 網下投資者何時可通過何種途徑獲知自己的初步配售情況？

答：網下投資者可通過兩種途徑獲知初步配售結果并根據自己的獲配情況來繳納新股認購資金：一是T+1日15：00后通過深交所EIPO平臺查詢；二是查詢主承銷商T+2日在交易所網站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上披露的網下初步配售結果公告。

6. 網下投資者如何確認繳款是否到賬？

答：根據《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第1號--網下發(fā)行電子平臺用戶手冊》，T+2日9：00后，投資者可通過EIPO平臺“用戶中心”-“資金記錄”頁面查詢資金到賬情況。

7. 參與主板新股網下申購的投資者，能否再參與該只新股的網上申購？

答：根據《深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行實施細則（2023年修訂）》，配售對象已參與某只新股網下報價、申購、配售的，不得參與該只新股網上申購。

8. 主板新股網下發(fā)行比例、網下向網上回撥比例等方面，有何特殊規(guī)定？

答：根據《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》，首次公開發(fā)行證券并在主板上市，采用詢價方式的，公開發(fā)行后總股本不超過4億股（份）的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行證券數量的60%；公開發(fā)行后總股本超過4億股（份）的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行證券數量的70%。

首次公開發(fā)行證券并在主板上市，采用詢價方式的，網上投資者有效申購倍數超過50倍且不超過100倍的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行證券數量的20%；網上投資者有效申購倍數超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行證券數量的40%。

（免責聲明：本欄目問答僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本欄目問答所涉及信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性作出任何保證，對因使用本欄目問答引發(fā)的損失不承擔責任。）

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