北京直真科技股份吉印通 關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記完成的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

1、期權(quán)簡稱：直真 JLC1

2、期權(quán)代碼：037353

3、股票期權(quán)首次授權(quán)日：2023年5月16日

4、股票期權(quán)行權(quán)價格：23.10元/股

5、本次股票期權(quán)授予的首次授予激勵對象為66名，首次授予數(shù)量132.4170萬份，占授予時公司總股本比例為1.27%，股票來源為公司從二級市場回購的本公司人民幣A股普通股股票和/或向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。

6、公司已于2023年6月1日完成首次授予股票期權(quán)的授予登記。

北京直真科技股份吉印通（以下簡稱“公司”）根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定及公司2022年年度股東大會的授權(quán)，依據(jù)公司召開的2022年年度股東大會審議通過的《北京直真科技股份吉印通2023年股票期權(quán)激勵計劃》（以下簡稱“本激勵計劃”、“本次激勵計劃”）的相關(guān)規(guī)定及第五屆董事會第五次會議審議通過的《關(guān)于調(diào)整公司2023年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，公司已完成本激勵計劃的首次授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2023年4月22日，公司召開第五屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于〈北京直真科技股份吉印通2023年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈北京直真科技股份吉印通2023年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事就本次激勵計劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書，財務(wù)顧問出具了獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于〈北京直真科技股份吉印通2023年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈北京直真科技股份吉印通2023年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核查公司2023年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，公司監(jiān)事會對本次激勵計劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具核查意見。

2、2023年4月25日至2023年5月4日，公司對本次激勵計劃授予的激勵對象姓名及職務(wù)在內(nèi)部告示欄進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到員工對本次激勵計劃激勵對象的異議。2023年5月9日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2023年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2023-021）。

3、2023年5月16日，公司召開 2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于〈北京直真科技股份吉印通2023年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈北京直真科技股份吉印通2023年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，律師出具相應(yīng)的法律意見書。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人及激勵對象在本激勵計劃草案首次公開披露前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，2023年5月17日，公司披露了《關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2023-023）。

4、2023年5月16日，公司召開第五屆董事會第五次會議、第五屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，公司監(jiān)事會對本次激勵計劃的調(diào)整及首次授予事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具核查意見，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書，財務(wù)顧問出具了獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

二、本激勵計劃股票期權(quán)的首次授予情況

（一）股票期權(quán)首次授權(quán)日：2023年5月16日

（二）股票期權(quán)首次授予數(shù)量：132.4170萬份

（三）首次授予人數(shù)：66名

（四）首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價格：23.10元/股

（五）股票來源：公司從二級市場回購的公司人民幣A股普通股股票和/或向激勵對象定向發(fā)行的公司人民幣A股普通股股票。

（六）首次授予的股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

注：1、上表中部分合計數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所致；

2、本激勵計劃實(shí)施過程中，因董事會發(fā)生選舉董事并聘任高級管理人員，夏海峰先生、王玉玲女士被選舉為公司第五屆董事會非獨(dú)立董事，并聘任為公司副總經(jīng)理，其職務(wù)由“核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員”調(diào)整為“副總經(jīng)理、董事”，據(jù)此對激勵對象名單中的職務(wù)信息進(jìn)行相應(yīng)更新，前述激勵對象原獲授股票期權(quán)數(shù)量未作調(diào)整。

（七）本激勵計劃的有效期、等待期和行權(quán)安排

1、本激勵計劃股票期權(quán)的有效期

本激勵計劃股票期權(quán)的有效期為自授權(quán)之日起至激勵對象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷完畢之日止，最長不超過48個月。

2、本激勵計劃股票期權(quán)的等待期

激勵對象獲授的全部股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授權(quán)完成登記日起計。授權(quán)日與首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于12個月。

3、本激勵計劃股票期權(quán)的可行權(quán)日

本激勵計劃的激勵對象自等待期滿后方可開始行權(quán)，可行權(quán)日必須為本激勵計劃有效期內(nèi)的交易日，但下列期間內(nèi)不得行權(quán)：

（1）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

（2）公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；

（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

（4）中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

如公司董事、高級管理人員及其配偶、父母、子女作為激勵對象在行權(quán)前發(fā)生減持股票行為，則按照《證券法》中對短線交易的規(guī)定自最后一筆減持之日起推遲6個月方可行權(quán)。

在本激勵計劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對上述期間的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵對象行權(quán)時應(yīng)當(dāng)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)安排如下表所示：

若預(yù)留部分股票期權(quán)在公司2023年第三季度報告披露前授予，則預(yù)留授予部分股票期權(quán)的行權(quán)安排如下表所示：

若預(yù)留部分股票期權(quán)在公司2023年第三季度報告披露后授予，則預(yù)留授予部分股票期權(quán)的行權(quán)安排如下表所示：

在上述約定期間因行權(quán)條件未成就的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應(yīng)的股票期權(quán)。在股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵對象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

在滿足股票期權(quán)行權(quán)條件后，公司將為激勵對象辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜。

三、本激勵計劃的行權(quán)條件

行權(quán)期內(nèi)同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：

（一）本公司未發(fā)生如下任一情形：

1、最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

2、最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

3、上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

5、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。

（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

1、最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的情形；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

6、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

某一激勵對象出現(xiàn)上述第（二）條規(guī)定情形之一的，公司將終止其參與本激勵計劃的權(quán)利，該激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。

（三）公司層面的業(yè)績考核要求：

本激勵計劃在2023年-2025年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。本激勵計劃授予的股票期權(quán)的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

注：上述“營業(yè)收入”指經(jīng)審計的上市公司營業(yè)收入；上述“凈利潤”指經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤，但剔除本次及其它員工激勵計劃的股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。

行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵對象辦理行權(quán)事宜。若各行權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)全部不得行權(quán)，由公司注銷。

（四）激勵對象個人層面的績效考核要求

激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵對象個人考核評價結(jié)果分為“A”、“B”、“C”、“D”四個等級，對應(yīng)行權(quán)比例如下：

各行權(quán)期內(nèi)，在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵對象當(dāng)期實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=個人當(dāng)年計劃行權(quán)額度×個人層面行權(quán)比例。對應(yīng)當(dāng)期未能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。

本激勵計劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司2023年股票期權(quán)激勵計劃考核考核管理辦法》執(zhí)行。

四、激勵對象獲授股票期權(quán)與公司前次公示情況一致性的說明

021yin.com）上披露的《2023年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單（授予日）》《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的公告》（公告編號：2023-028）內(nèi)容一致。

五、本次激勵計劃首次授予股票期權(quán)的登記完成情況

1、期權(quán)簡稱：直真 JLC1

2、期權(quán)代碼：037353

3、股票期權(quán)登記完成日：2023年6月1日

六、本次股票期權(quán)授予對公司經(jīng)營能力和財務(wù)狀況的影響

根據(jù)財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)和計量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在等待期內(nèi)的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

董事會已確定本次激勵計劃的首次授權(quán)日為2023年5月16日，對本次首次授予的132.4170萬份股票期權(quán)進(jìn)行測算，則2023年-2026年股票期權(quán)成本攤銷情況如下：

單位：萬元

注：1、上述費(fèi)用為預(yù)測成本，實(shí)際成本與行權(quán)價格、授權(quán)日、授權(quán)日收盤價、授予數(shù)量及對可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計相關(guān)；

2、提請股東注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

3、上述攤銷費(fèi)用預(yù)測對公司經(jīng)營業(yè)績的最終影響以會計師所出的審計報告為準(zhǔn)；

4、上表中合計數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

本激勵計劃的實(shí)施有利于進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長效激勵約束機(jī)制，吸引和留住管理人才及核心骨干人員，充分調(diào)動其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊凝聚力和企業(yè)核心競爭力，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

特此公告。

北京直真科技股份吉印通董事會

2023年6月2日

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